Một trong những giấy phép forex uy tín nhất trên thị trường forex là giấy phép NFA. Đây được coi là giấy phép ngang hàng với FCA, là giấy phép sàn Exness, giấy phép sàn XM và giấy phép sàn HotForex. Nếu bạn chưa biết giấy phép NFA là gì thì hãy tìm hiểu trong bài viết dưới đây.
Mục lục
Giấy phép NFA là gì?
NFA là viết tắt của National Futures Association, một trong những cơ quan giám sát ngành giao dịch kỳ hạn tại Mỹ. Cụ thể, phạm vi giám sát của NFA bao gồm giao dịch kỳ hạn bán lẻ và OTC (Over-the-Counter). Tất cả những người kinh doanh với công chúng trên các sàn giao dịch kỳ hạn của Hoa Kỳ với hơn 4.200 công ty và 55.000 đối tác phải tuân thủ cùng một tiêu chuẩn cao về đạo đức nghề nghiệp kinh doanh.
NFA là cơ quan hoạt động dưới sự giám sát của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), cơ quan chính phủ chịu trách nhiệm điều tiết ngành giao dịch hàng hóa kỳ hạn của Hoa Kỳ. CFTC được thành lập vào năm 1974 để điều chỉnh thị trường hợp đồng tương lai và quyền chọn. Theo Đạo luật trao đổi hàng hóa, CFTC có nhiệm vụ thúc đẩy thị trường mở, minh bạch, cạnh tranh và tốt, tránh rủi ro hệ thống và bảo vệ người tham gia thị trường, khách hàng và tiền của họ khỏi gian lận, thao túng và tội phạm khác.
Để trở thành sàn forex do NFA quản lý, một công ty phải đáp ứng các yêu cầu nghiêm ngặt, cả về tài chính và dịch vụ khách hàng. Vốn ban đầu cho một công ty môi giới muốn được điều chỉnh theo NFA có giá 20 triệu USD. Mục đích là các sàn forex có thể lường trước được rủi ro của sự biến động thị trường và các yêu cầu rút tiền ồ ạt. Các sàn forex bán lẻ cũng bị cấm nhận tiền gửi từ thẻ tín dụng.
Các quy định của NFA là gì?
Mặc dù các sàn forex do NFA quản lý được biết là cung cấp sự tự do cho các nhà giao dịch, nhưng các sàn forex từ Hoa Kỳ phải tuân theo các tiêu chuẩn quy định cao nhằm đảm bảo giảm thiểu các vụ lừa đảo môi giới và sai sót tài chính:
- Các sàn forex NFA được yêu cầu theo luật để đảm bảo tính toàn vẹn của thị trường tài chính bằng cách tuân theo các thông lệ thị trường an toàn và minh bạch.
- Tất cả các tài liệu quảng cáo và khuyến mại được yêu cầu phải trình bày sự thật mà không có bất kỳ hình thức xuyên tạc nào.
- Các sàn forex nên duy trì ít nhất 20 triệu đô la vốn hoạt động.
- Tiền của khách hàng nên được giữ trong các tài khoản riêng biệt.
- Các công ty do NFA quản lý nên cung cấp báo cáo tài chính hàng tuần cho NFA để đảm bảo rằng tất cả các hoạt động tài chính đều có trật tự.
- Ngoài báo cáo tài chính hàng tuần, các sàn forex cũng nên gửi báo cáo kiểm toán hàng năm sẽ được công bố trên trang web chính thức của NFA.
- Bắt buộc phải thuê nhân viên được đào tạo và hiểu biết. Ngay cả nhân viên hỗ trợ khách hàng cũng phải có một lượng kiến thức tương đối về các dịch vụ và phải đáng tin cậy trong việc giải quyết các mối quan tâm của khách hàng.
Quyền hạn của NFA là gì?
Chỉ các sàn forex NFA mới được phép quảng bá dịch vụ của họ ở Hoa Kỳ. Nói cách khác, các công ty không theo quy định sẽ bị cấm vào nước này để cung cấp dịch vụ giao dịch ngoại hối.
Trong trường hợp có hành vi sai trái từ bộ phận môi giới, NFA sẽ đưa ra các hình phạt và biện pháp trừng phạt nặng nề. Cơ quan này nổi tiếng vì các hành động nghiêm khắc chống lại các trò gian lận của sàn forex cũng như các sàn forex có tiền sử thao túng khách hàng. Giờ bạn đã biết giấy phép NFA là gì rồi đấy.
